相关考题
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多项选择题
以下哪些部门需履行将大额交易和可疑交易报告工作要求落实到本*部门的客户管理、业务流程、系统建设、产品（服务）设计中的职责（）。
A.公司业务板块
B.零售业务板块
C.金融市场业务板块
D.国际业务管理部（离岸业务部） -
多项选择题
在进行大额交易报告数据完善工作时，直通车岗可通过（）等方式，补充交易和客户信息，确保录入信息的准确、完整。
A.电话或上门核实
B.翻阅业务凭证
C.调阅监控录像
D.查询业务系统 -
多项选择题
员工有下列违规行为的，处以诫勉谈话；情节较重的，处警告至记过处分或通报批评至降职处理；情节严重的，处记大过至开除处分或免职至解除劳动合同处理（）。
A.有明显理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动未报告的
B.未按规定对被评定为洗钱高风险的客户或其他需要采取措施的客户采取风险控制措施的
C.未按规定进行客户洗钱风险评级，导致客户洗钱风险等严重失实，引发风险或未能采取风险控制措施的
D.接受监管机构涉及反洗钱、恐怖融资调查后未及时采取风险控制措施的
