多项选择题
员工有下列违规行为的，处以诫勉谈话；情节较重的，处警告至记过处分或通报批评至降职处理；情节严重的，处记大过至开除处分或免职至解除劳动合同处理（）。
A.有明显理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动未报告的
B.未按规定对被评定为洗钱高风险的客户或其他需要采取措施的客户采取风险控制措施的
C.未按规定进行客户洗钱风险评级，导致客户洗钱风险等严重失实，引发风险或未能采取风险控制措施的
D.接受监管机构涉及反洗钱、恐怖融资调查后未及时采取风险控制措施的
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
以下交易行为中属于腐败行为可疑交易的识别点包括：（）。
A.特定的职务身份：公务员、国有控股公司高管及其亲属和关系密切的人员
B.节日：节日前后存款、投保集中（主要为传统节日，如春节、中秋）
C.开户：资金起点往往为整数或吉利数（8.8万等）
D.官员被调查时，账户资金不急于转移 -
多项选择题
下列哪些属于洗钱风险事件（）。
A.客户变更重要信息
B.客户受到人民银行反洗钱行政调查
C.客户受到涉及权威媒体的曝光
D.客户账户产生重点可疑交易报告 -
多项选择题
关于公司的权利能力，下列表述错误的是（）。
A.对外投资不得成为连带责任主体
B.子公司为母公司担保，应当有董事会或者股东会决议
C.一人公司不得发行债券
D.净资产一千万的公司首次债券余额150万元，二次发150万元债券的行为符合法律规定
