多项选择题
以下公司业务结算管理及对账存在问题的有（）。
A.柜员未经授权为客户办理业务
B.网点业务主管和柜员的工号、密码混用
C.未与客户核实情况即办理业务
D.与客户交接U-KEY证书手续存在不规范的现象
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多项选择题
合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程 -
多项选择题
内部控制缺陷按其影响程度分为（）三种。
A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.特大缺陷
D.一般缺陷 -
多项选择题
企业应当建立（）和（）两项制度，设置举报专线，明确举报投诉处理程序，办理时限和办结要求，确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。
A.举报投诉制度
B.举报人保护制度
C.举报处理制度
D.举报人管理制度
