多项选择题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》,以下()为业务部门职责。
A.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作。
B.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
C.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录。
D.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性。
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多项选择题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份,监测分析交易情况,调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A.安全
B.准确
C.完整
D.真实 -
多项选择题
《中华人民共和国反洗钱》的立法宗旨为了()
A.预防洗钱活动
B.维护金融秩序
C.维护社会秩序
D.遏制洗钱犯罪及相关犯罪 -
多项选择题
属于单位客户“身份基本信息”的内容包括()
A.组织机构代码
B.客户的经营范围
C.客户名称的拼音
D.控股股东或者实际控制人
