多项选择题
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规定，金融机构应结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项，其中地域风险子项有（）。
A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
C.国家（地区）的上游犯罪状况
D.跨境交易
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
A公司的股权比例分别为B公司50%，C某30%，D某20%，B公司中E某占50%的股权，F某占40%，G某占10%，请问A公司的受益所有人为（）？
A.B公司
B.C某
C.D某
D.E某
E.F某 -
多项选择题
对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下强化的身份识别措施（）。
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。
B.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。 -
多项选择题
对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，以下哪几项是正确的判定标准。（）
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过30%合伙权益的自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指拥有超过20%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
