单项选择题
关于基金从业人员守法合规的要求,以下表述错误的是()。
A.基金管理机构应为从业人员熟悉法律法规等创造条件
B.当不同效力级别的规范对同—行为有不同规定时,应选择遵守更高效力的规范
C.基金从业人员应当监督他人行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应熟悉并自觉遵守法律法规
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单项选择题
针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。
A.全面性
B.定性和定量相结合
C.最高性
D.独立性 -
单项选择题
关于基金宣传推介材料,以下表述正确的是()。
A.应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
B.应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
C.应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D.应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书 -
单项选择题
关于ETF申购和赎回清单相关内容,以下表述正确的是()。Ⅰ.T日申购和赎回清单公告应载明T-1日预估现金部分、T日现金差额Ⅱ.现金替代是指在申购和赎回过程中,投资者按照基金法律文件规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数呈的现金Ⅲ.可以现金替代是指在申购基金份额时,允许便用现金作为全部或部分该成分证券的替代Ⅳ.预估现金部分时为便于计算基金份额参考净值及申购和赎回,参与券商预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金,由基金管理人计算的现金数额
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
