单项选择题
在债券远期交易业务中,交易双方应签订远期交易的完整合同,下列不属于完整合同要件的是()。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单
B.交易双方签订的补充合同
C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议
D.交易双方签订的远期交易主协议
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单项选择题
关于基金从业人员守法合规的要求,以下表述错误的是()。
A.基金管理机构应为从业人员熟悉法律法规等创造条件
B.当不同效力级别的规范对同—行为有不同规定时,应选择遵守更高效力的规范
C.基金从业人员应当监督他人行为是否符合法律法规的要求
D.基金从业人员应熟悉并自觉遵守法律法规 -
单项选择题
针对具体业务部门,基金公司建立相应的风险管理制度,并以具体指标数据进行风险衡量和考核,主要体现了基金公司风险管理的()原则。
A.全面性
B.定性和定量相结合
C.最高性
D.独立性 -
单项选择题
关于基金宣传推介材料,以下表述正确的是()。
A.应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书
B.应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书
C.应该由基金公司督察长检查并出具合规意见书
D.应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书
