多项选择题
《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）
A.违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任
B.事发机构所在层级管理层负领导责任
C.事发机构的上级机构高级管理层负管理责任
D.事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
A.对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
B.对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
C.对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
D.督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。 -
多项选择题
甲系某银行支行负责人，曾挪用单位资金100万元赌博，由于事后不能及时归还，就给其上级主管领导乙送去10万元，求他帮忙遮掩，乙一口答应，并催促甲尽快还款。下列说法正确的是？（）
A.甲构成挪用资金罪
B.甲构成非国家工作人员行贿罪
C.乙构成非国家工作人员受贿罪
D.对甲应进行数罪并罚 -
多项选择题
下列属于合规审核岗职责的是（）
A.持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。
B.对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。
C.配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。
D.按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。
