多项选择题
以下关于单位账户年检过程中遇到的异常情况,中信银行采取措施正确的是()。
A.客户单位被注销或被吊销营业执照,且注销(吊销)5个工作日内未来中信银行办理账户撤销手续的,属于基本存款账户,应将账户设置支付监管(只收不付);属于非基本存款账户,应将账户设置支付监管(不收不付)
B.客户营业执照、法定代表人等证件有效期到期后30日内未到中信银行办理更新的,应将账户设置支付监管
C.账户名称、法定代表人/单位负责人发生变更,经营机构已通知客户在90日内办理变更手续,且未取得成效的,应设置支付监管状态为“只收不付”
D.账户名称、法定代表人/单位负责人变更,自经营机构通知之日起90日内客户未配合重新提交证明文件,且经营机构已通过多种渠道通知客户未取得成效的,属于基本存款账户,应将账户设置支付监管(只收不付);属于非基本存款账户,应将账户设置支付监管(不收不付)
相关考题
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多项选择题
办理单位银行结算账户变更业务时,以下情况无须进行电话核实的是()。
A.变更营业执照、法定代表人/单位负责人等可通过工商信息查询确认的事项
B.变更法定代表人/单位负责人、财务负责人、财务联系人、经办人身份证件(含证件到期日)
C.客户法定代表人/单位负责人本人至柜面办理变更
D.通过上门服务方式办理变更 -
多项选择题
对注册地和经营地均在异地的客户,中信银行须对其法定代表人/单位负责人进行面签并通过MPP留存视频或音频资料。因已完成对客户的尽职调查,故无需再次面签及留存视频资料的情形有()。
A.人民币NRA账户
B.总分行书面认定的战略客户
C.与中信银行签订三方存管协议,且协议中明确约定需要开立账户的单位账户
D.申请开立SPV一类账户的客户 -
多项选择题
对满足以下任一条件的开户业务,柜员或会计经理可不再进行电话核实的是()。
A.通过上门服务方式开立账户
B.经总行业务管理部门审批同意,并通过行发文形式明确要求开立的人民币单位银行结算账户
C.相关业务协议(不含框架协议)已经正式签署,并已在协议中明确约定开立同业银行结算账户或托管账户
D.客户法定代表人/单位负责人本人至柜面办理开户且身份核实无误
