多项选择题
对注册地和经营地均在异地的客户，中信银行须对其法定代表人/单位负责人进行面签并通过MPP留存视频或音频资料。因已完成对客户的尽职调查，故无需再次面签及留存视频资料的情形有（）。
A.人民币NRA账户
B.总分行书面认定的战略客户
C.与中信银行签订三方存管协议，且协议中明确约定需要开立账户的单位账户
D.申请开立SPV一类账户的客户
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
对满足以下任一条件的开户业务，柜员或会计经理可不再进行电话核实的是（）。
A.通过上门服务方式开立账户
B.经总行业务管理部门审批同意，并通过行发文形式明确要求开立的人民币单位银行结算账户
C.相关业务协议（不含框架协议）已经正式签署，并已在协议中明确约定开立同业银行结算账户或托管账户
D.客户法定代表人/单位负责人本人至柜面办理开户且身份核实无误 -
多项选择题
为客户开立单位银行结算过程中，查询发现客户存在“多户一人”、“一号多人”情况的，应（）后办理开户手续。
A.由所涉单位出具说明并加盖公章
B.如果所涉单位属于同一集团公司控制的，可由集团公司统一提供说明并加盖公章
C.客户无法出具说明的，经客户经理尽职调查无异常情况后，填写开户/变更意见书，说明情况报经营机构负责人审批同意
D.客户无法出具说明的，经客户经理尽职调查无异常情况后，填写开户/变更意见书，说明情况报经营机构负责人、客户主管部门负责人审批同意 -
多项选择题
账务中心复审单位银行结算账户开户业务时，出现以下情况时，处理正确的是（）。
A.开户资料缺少单位基础证照，应经分行客户管理部门、运营管理部总经理及分行客户管理部门、运营管理部主管行领导审批同意后方可开立
B.客户因签发空头支票当前被列入支票限售名单或不配合最近1次银企对账，应经分行运营管理部总经理审批同意后方可开立
C.客户因签发空头支票当前被列入支票停售名单或不配合最近2次（含）以上银企对账，营业机构负责人已在开户/变更意见书上审批
D.客户多次发生可疑交易行为，但经营机构坚持开立的，应经分行合规部审批出具审核意见后方可开立
