多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,财务环节的主要风险点()
A.客户资金来源不合法合规
B.入金和出金与其它部门缺乏衔接
C.客户保证金与资本金被挪用
D.财务账簿与结算数据不一致
E.财务系统内部管理缺陷和漏洞可能导致资金风险和法律风险
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多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,交易环节的主要风险点()
A.下单的差错与失误
B.设备设施、交易网络异常或中断,导致客户无法正常交易
C.对盘中满仓操作、透支交易等风险隐患心存侥幸,没有果断平仓
D.在行情波动较大或处于不利状态时无法顺利平仓
E.对客户强制平仓后沟通不够,导致客户不满使客户流失
F.客户与公司因强行平仓而导致法律纠纷 -
多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,市场开发环节的主要风险点()
A.开发的客户无从事期货交易的能力
B.片面强调期货市场的高收益,未对客户充分进行风险揭示
C.透露未公开信息,进行内幕交易
D.向客户做出不符合规定的承诺和保证 -
多项选择题
关于期货公司风险管理的基本要求表述正确的是()
A.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理
B.期货公司的股东、实际控制人和其它关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求
D.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准
