多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,市场开发环节的主要风险点()
A.开发的客户无从事期货交易的能力
B.片面强调期货市场的高收益,未对客户充分进行风险揭示
C.透露未公开信息,进行内幕交易
D.向客户做出不符合规定的承诺和保证
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多项选择题
关于期货公司风险管理的基本要求表述正确的是()
A.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理
B.期货公司的股东、实际控制人和其它关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益
C.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求
D.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准 -
多项选择题
期货公司分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件,下列表述正确的是()
A.期货公司分类结果将作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
B.期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
C.期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货交易所、期货保证金监控中心、中国期货业协会等机构使用
D.期货公司可以将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的 -
多项选择题
关于《期货公司分类监管规定》,下列表述正确的是()
A.A类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险
B.B类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险
C.C类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配
D.D类公司风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况的综合评价在行业内较低,潜在风险可能超过公司可承受范围
E.E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施
