多项选择题
原则上,不允许预签空白合同,对于客户因地域偏远等原因,需要预签空白合同及借据的,各分行需要做好预签空白合同及借据的管理工作有()。
A.我行工作人员必须在借款人面前填写合同上的放款账号与户名
B.预签合同需执行严格的双人面签,并分别留存与客户的合影、客户与存折(或卡)的合影
C.合同签署授权人在签署合同时,要查看双人面签的相关影像资料或影像资料打印版本
D.核实是否执行了双人面签、合同上所签账号与影像资料上账号是否相符等事宜
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多项选择题
合规风险监测的步骤有()。
A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生 -
多项选择题
合规管理信息系统应包括的功能有()。
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告 -
多项选择题
为实现合规管理制度化、标准化,农业银行建立包括()等在内的合规管理制度体系
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
