多项选择题
合规风险监测的步骤有（）。
A.确定合规风险监测对象和目标
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.现场检查或非现场监测
D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
合规管理信息系统应包括的功能有（）。
A.合规审查
B.制度管理
C.违规积分
D.合规报告 -
多项选择题
为实现合规管理制度化、标准化，农业银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程 -
多项选择题
合规管理定期报告的核心要素是（）。
A.合规风险评估情况
B.合规风险监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
