单项选择题
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。
A.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务
B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
C.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务
D.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠
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单项选择题
下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是()。Ⅰ.定期开放债券型证券投资基金的注册Ⅱ.特定客户资产管理业务资格申请Ⅲ.公募基金宣传推介材料的披露Ⅳ.公募基金销售行为
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法去规规章和各项规定的要求Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()。
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
