单项选择题
基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法去规规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()。
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 -
单项选择题
私募基金备案所需要填报的信息中不包括()。
A.基金合同
B.基金外包服务协议
C.基金名称
D.资本规模 -
单项选择题
对于普通的股票型开放式基金,基金管理人应当在投资者有效赎回申请日起()支付赎回款。
A.5个工作日内
B.3个工作日内
C.10个工作日内
D.7个工作日内
