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多项选择题

为实现合规管理制度化、标准化,邮政银行建立包括()等在内的合规管理制度体系

    A.检查机制
    B.合规政策
    C.合规风险管理办法
    D.操作规程

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  • 多项选择题
    邮政银行合规管理遵循以下原则()。

    A.全面性原则
    B.主动性原则
    C.独立性原则
    D.持续性原则

  • 单项选择题
    高级管理层履行以下职责()。

    A.授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
    B.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
    C.对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责
    D.向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施

  • 单项选择题
    以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。

    A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
    B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
    C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
    D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况

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