单项选择题
高级管理层履行以下职责()。
A.授权下设的风险管理委员会、审计委员会对邮政银行合规风险管理进行日常监督
B.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
C.对总行、分行、支行等各级机构开展合规检查,评估合规风险管理状况,督促业务部门履行合规风险管理职责
D.向董事会或其授权的委员会、监事会以及监管机构报告合规风险事件,同时采取有效处置措施
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单项选择题
以下职责不属于法律与合规部应履行的职责是()。
A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况 -
单项选择题
()对邮政银行经营活动的合规性负最终责任。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.法律与合规部 -
单项选择题
一级支行和二级支行承担合规管理职责的人员应()向机构负责人和上级合规管理部门(或岗位)提交本机构合规管理报告
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
