单项选择题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ取得证券从业资格
Ⅱ通过证券评级业务高级管理人员资质测试
Ⅲ最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单项选择题
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（）。Ⅰ与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或委托他人经营管理Ⅱ提取一般风险准备金Ⅲ未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括（）。Ⅰ证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ基金公司中从事交易管理的人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（）。Ⅰ发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动Ⅲ发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
