单项选择题
保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。
Ⅰ信息披露的全面性
Ⅱ信息披露的真实性
Ⅲ持续经营能力
Ⅳ独立性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件包括（）。Ⅰ取得证券从业资格Ⅱ通过证券评级业务高级管理人员资质测试Ⅲ最近10年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形Ⅳ未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ -
单项选择题
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（）。Ⅰ与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或委托他人经营管理Ⅱ提取一般风险准备金Ⅲ未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，证券业财务与会计人员包括（）。Ⅰ证券公司中从事会计核算的人员Ⅱ基金管理公司中从事财务管理的人员Ⅲ证券公司中从事资金管理的人员Ⅳ基金公司中从事交易管理的人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
