单项选择题
下列有关科创板证券出借业务的说法中,正确的有()。
①战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
②通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
③科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
④上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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单项选择题
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5 -
单项选择题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者;若不是,业务人员应()。
A.进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬 -
单项选择题
中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
