单项选择题
中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
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单项选择题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是()。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益 -
单项选择题
债务融资工具在()登记、托管、结算。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司 -
单项选择题
下列关于佣金管理的表述错误的是()。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准,证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
