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证券合规考试

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判断题

证券公司合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

【参考答案】

正确

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判断题 证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

判断题 证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。

判断题 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

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