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证券合规考试

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判断题

证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。

【参考答案】

错误

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判断题 证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。

多项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监应当对公司()等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。

多项选择题 按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。

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