单项选择题
单一标的证券已质押数量占总股本超过()的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
A.30% B.40% C.50% D.60%
单项选择题 证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的(),证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
单项选择题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
单项选择题 对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。