black

证券公司业务规范

登录

单项选择题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告

A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年

相关考题

单项选择题 对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,()依法采取监管措施或者予以行政处罚。

单项选择题 证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。

单项选择题 从事中间介绍业务的证券公司,可以提供的服务是()。

All Rights Reserved 版权所有©建筑考试题库(jzkao.com)

备案号:湘ICP备2020024380号-3