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华夏银行上岗证考试(供应链金融

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判断题

需要调阅或查询反洗钱工作档案的,应按内部规定办理调阅审批及登记程序,不得在没有得到批准的情况下复印、拍照、拷贝反洗钱工作档案。

【参考答案】

正确

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判断题 在对反洗钱保密信息和资料进行复印或摘抄时,复印件和摘抄件可不采取与原件相同的保密措施。

判断题 在案件协查过程中,负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。

判断题 大额和可疑报告过程中,负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员。

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