单项选择题
对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()。
I.私下接受客户委托买卖证券期货
II.依照基金合同的约定,对私募基金进行托管
III.不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户
IV.利用基金管理人的商业机会为自己牟利
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。
A.基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好 -
单项选择题
关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()。
A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分
B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织,更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督
C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则
D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督权 -
单项选择题
关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。
A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续,无需中国证监会核准
B.与公开募集基金不同,除非基金合同另有约定,否则非公开募集基金无需托管
C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值,投资收益分配,基金承担的费用和业绩报酬
D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行
