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单项选择题
以下情况中,不属于基金销售行为的是()。
A.互联网平台开展货币市场基金代销业务
B.商业银行为个人客户办理基金认购业务
C.基金公司为机构客户办理直销业务
D.证券公司为客户办理ETF基金二级市场交易业务 -
单项选择题
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
A.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
B.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
C.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理 -
单项选择题
A银行基金风险管理部拟对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括()。Ⅰ.基金投资方向和范围Ⅱ.基金历史规模和持仓比例Ⅲ.基金过往业绩Ⅳ.基金流动性、杠杆情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
