单项选择题
根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（）。
A.负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实
B.负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见
C.负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定
D.以上都对
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单项选择题
如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。
A.越墙审批单
B.回墙备案表
C.越墙申请表
D.工作联系单 -
单项选择题
并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议”。
A.与客户初步接触时
B.要求客户提供基础材料前
C.与客户达成初步合作意向时
D.开展尽职调查前 -
单项选择题
持续督导工作结束后，保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的10个工作日内将保荐总结报告书交（）后报送中国证监会和证券交易所。
A.综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
B.合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
C.投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批
D.投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批
