单项选择题
某基金管理公司机房因温度过高而发生短路,三小时后才被公司巡查发现,但没有影响公司的正常业务,关于该公司内控控制的建设,以下表述正确的是()。
Ⅰ.该公司对机房环境的风险评估存在疏漏
Ⅱ.信息技术部对机房温度的控制活动存在需要改进的地方
Ⅲ.机房短路被发现,说明该公司设置了内部监控机制
Ⅳ.公司业务没有受到影响,该公司内部控制环境有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时,正确的做法是()。
A.应报告中国证监会并按要求处理
B.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令 -
单项选择题
关于开放式基金的认购,以下表述错误的是()。
A.基金认购费用按净认购金额为基础收取
B.开放式基金的认购采取份额认购的方式,即投资者在办理认购申请时,是直接以认购数呈提出申请
C.投资者认购的最终结果要等基金募集期结束后才能确认
D.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请 -
单项选择题
封闭式基金发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,报送相关机构,需要报送的机构不包含()。
A.中国证监会
B.基金上市的交易所
C.地方证监局
D.证券投资基金业协会
