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多项选择题

运营业务预警监控处理的过程包括哪些?()

    A.分析应用
    B.调查
    C.认定
    D.处置

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  • 多项选择题
    根据《上海浦东发展银行运营业务预警监控工作管理办法》(浦银办发〔2015〕494号),下列关于运营业务预警监控工作的表述不正确是()

    A.运营业务预警监控工作根据预警情况和监控处理的内容不同,分为标准化预警监控工作和集约化预警监控工作
    B.差异化预警监控工作由总行运营管理部进行管理,或者授权分行运营管理部进行管理
    C.标准化预警监控工作由各分行运营管理部门进行管理
    D.总行集中实施的运营业务预警监控工作为集约化预警监控工作

  • 多项选择题
    《上海浦东发展银行员工违规行为处理标准》规定,运营员工有下列哪些违规行为之一的,应予以处理?()

    A.违反账户管理制度办理账户开立、管理、销户
    B.违反单位客户对账管理办法或违反规定出具客户回单、对账单,截留客户对账单
    C.违反规定为客户提供透支、垫款
    D.违反柜员卡、款箱钥匙、密码(钥)单、押本、印章、印鉴卡、空白凭证、有价单证等重要物品管理规定
    E.未按规定执行“持证上岗、不相容岗位互斥、轮岗休假、双人会同、谨慎授权、会计和重要物品交接、全面监控,以及账账、账单、账实、账款日清日结与定期检查”等运营基本制度

  • 单项选择题
    以下哪项不符合网点代销的合规管理要求?()

    A.在网点理财业务公告栏张贴相关《上海浦东发展银行代销个人理财产品风险提示》,或在大厅低柜及贵宾中心理财室桌面摆放提示牌
    B.代销业务仅可在大厅低柜及贵宾中心理财室开展,并与存款业务办理区域分离
    C.代销业务可由低柜柜员一站式实施营销并进行实际资金划付的操作
    D.在网点销售的代销产品应由客户现场当面办理,并在客户缴付资金时,出具业务办理凭证由客户确认

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