单项选择题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。
A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B、由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的的责任
C、由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
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单项选择题
《中华人民共和国物权法》确立的两类质押是()。
A、动产质押,不动产质押
B、动产质押,权利质押
C、不动产质押,权利质押
D、流动资产质押,固定资产质押 -
单项选择题
()年《担保法》颁布和实施,对担保法律制度的基本原则和内容作了规定。
A、1994
B、1992
C、1995
D、2000 -
单项选择题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
