单项选择题
下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中,说法正确的是()。
A.情节严重的,处5年以上有期徒刑
B.情节严重的,处以拘役
C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役
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单项选择题
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员 -
单项选择题
参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则,扰乱考场秩序的,()年内不得参加资格考试。
A.2
B.3
C.4
D.5 -
单项选择题
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。
A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
