多项选择题
开展深化整治银行业市场乱象工作的目标是（）。
A.使违法违规问题突出、大案要案高发频发的势头得到有效遏制
B.使促进资金脱虚向实、回归服务实体经济本源的基础得到切实巩固
C.使银行专注主业、实现差异化发展的态势得到加强延续
D.使依法合规展业、稳健经营发展的文化得到培育深植
点击查看答案
相关考题
-
单项选择题
以下哪个部门有协助法律合规部落实监管机构、同业机构、司法机关对可疑交易调查、协查、核查和侦查等相关工作的职责（）。
A.公司业务部
B.零售业务部
C.运营管理部
D.作业中心 -
单项选择题
客户W到某网点开户，柜员小陈对客户进行身份核查时发现客户身份证件照片与联网信息不完全一致。但小陈未严格执行上海浦东发展银行有关规定要求客户提供辅助证明，便为其开了户。1年后，当地人民银行在一起地下钱庄案中发现W是案件主犯，而上海浦东发展银行未严格执行身份核查要求，遂对上海浦东发展银行处以30万元的经济处罚，请问分行对柜员小陈的行为处以以下哪种处理较为合适（）。
A.警告
B.诫勉谈话，并扣发3000元
C.免职
D.撤职 -
单项选择题
金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手等与恐怖活动组织名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不得超过（）内提交。
A.业务发生后24小时
B.交易发生后10个工作日
C.确认为可疑交易报告后5个工作日
D.业务发生后2个工作日
