单项选择题
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。
A.情节严重的，对单位判处罚金
B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑 -
单项选择题
证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（）。
A.5000元
B.5万元
C.50万元
D.500万元 -
单项选择题
证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务
