单项选择题
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
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单项选择题
证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.2
C.3
D.6 -
单项选择题
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1
B.2
C.3
D.5 -
单项选择题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下
