单项选择题
项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起()内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
- A.10日
B.15日
C.一个月
D.两个月
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单项选择题
发行期内,固定收益部与投资机构签署(),完成过户手续,及时足额收取发行认购款。
A.分销协议
B.承销团协议
C.主承销合作协议 -
单项选择题
当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是()
A.公司
B.基金销售人员
C.基金投资人 -
单项选择题
合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是()。
A.系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续
B.对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定
C.系统管理人员可以进行业务监控操作
D.申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围
E.定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查
