单项选择题
证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。
A.警告
B.没收违法所得
C.1万元以上3万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
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单项选择题
关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
A.不得篡改有关信息和资料
B.公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C.向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D.引用信息应当注明出处 -
单项选择题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议 -
单项选择题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。
A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
D.证券经纪人应当接受证券公司的监督
