单项选择题
我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管,其核心旨在()
A.保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配臵功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量
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单项选择题
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的()由国务院制定并颁布的()以及有关证券监管部门和相关部门制定的()。
A.行政法规;国家法律;部门规章
B.国家法律;行政法规;部门规章
C.国家法律;部门规章;行政法规
D.部门规章;国家法律;行政法规 -
单项选择题
以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为?()
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.假借客户的名义买卖证券 -
单项选择题
证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.五日
B.十日
C.十五日
D.一个月
