多项选择题
为了打破资管刚性兑付,资管新规规定了哪些措施?()
A.要求金融机构不得承诺保本保收益
B.引导金融机构转变预期收益率模式,以净值核算
C.明示刚性兑付的认定情形
D.分类进行惩处
E.明确了外部审计机构的审计责任
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多项选择题
以下哪些行为属于严重违反理财业务管理办法的违规情形?()
A.向监管部门提供虚假的或隐瞒重要事实的相关文件、资料
B.未按规定进行风险揭示或信息披露的
C.存在刚性兑付行为的
D.拒不执行强制性监管措施的
E.严重违反办法规定的其他情形 -
多项选择题
超过一年未进行风险承受能力评估的投资者,再次购买理财产品时,可在()完成风险承受能力评估。
A.他行的网上银行
B.本*行的网上银行
C.本*行网点
D.本*行的其它电子渠道 -
多项选择题
各银行应选择具有证券投资基金托管业务资格的机构进行合作,下面符合省联社理财业务管理办法要求的合作托管机构是()。
A.商业银行总行
B.经授权的商业银行的一级分行
C.商业银行支行
D.证券公司
