单项选择题
为有效控制和防范员工不良行为可能诱发的案件和风险，对排查活动中的“九种人”、“十种人”，建立（），进行跟踪管理
A.重点员工关注档案
B.员工异常行为排查档案
C.个人重大事项报告档案
D.违法违规行为档案
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单项选择题
通过建立和落实领导干部（），有针对性地解决思想、工作方面存在的问题
A.诫免谈话制度
B.交流制度
C.责任终身制
D.“一把手”负责制 -
单项选择题
银行还可以通过（），与监管当局实现更为有效的互动
A.被动合规
B.形式合规
C.主动合规
D.实质合规 -
单项选择题
只有（）地强调诚信与正直的行为准则，并由银行高层作出表率时，合规才最为有效
A.自下而上
B.自上而下
C.垂直化
D.矩阵式
