单项选择题
关于风险管理子公司业务规范描述错误的是()
A.风险管理公司应当建立客户资信评估制度,对客户的资信情况进行调查、审核和评估
B.风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的,应当建立投资者适当性管理制度,对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理
C.将适当的服务和产品提供给适当的客户,向客户充分揭示业务和产品风险
D.风险管理公司在与其期货公司投资者分类标准一致的情况下,也不可使用其母公司对同一投资者做出的投资者分类结果
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单项选择题
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,下面不属于内幕交易的情形()
A.自己买入或者卖出该证券
B.唆使他人从事与该内幕信息有关的证券交易
C.泄露该信息,他人根据此消息买卖的
D.不经意泄露该消息,但未交易的 -
单项选择题
期货公司应就压力测试情况形成压力测试报告,报告内容不应当包括的是()
A.压力测试方案、测试结论
B.市场情况
C.风险问题
D.相关应对措施 -
单项选择题
根据《私募投资基金监督管理办法》中相关规定,下列不属于合规投资者的是()
A.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于40万元的个人
C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
