相关考题
-
多项选择题
机构应根据（）等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
A.经营管理
B.外部环境
C.监管法规
D.洗钱风险状况 -
多项选择题
法人金融机构业务部门承担洗钱风险管理的直接责任，下列属于其履行的主要责任的是（）。
A.开展本业务条线反洗钱工作检查
B.开展本业务条线反洗钱宣传与培训
C.配合反洗钱管理部门开展其他反洗钱工作
D.完善并妥善保存客户身份资料及交易记录 -
多项选择题
法人金融机构反洗钱管理部门牵头开展洗钱风险管理工作，推动落实各项反洗钱工作，以下属于其履行的主要职责的是（）。
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织或协调各相关部门
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可以交易
D.牵头配合反洗钱监管，协调配合反洗钱行政调查
