单项选择题
监管三类案件是()
A.已由公安机关立案侦查的,我*行员工在案件中不涉嫌触犯刑法,且我*行或我*行员工也无其他违法违规行为的案件。
B.员工独立实施或参与实施的,侵犯建设银行或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由司法机关立案侦查或按规定应移送司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
C.外部人员实施的、侵犯建设银行或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由司法机关立案侦查或按规定应移送司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
D.员工实施的、涉嫌构成贿赂的犯罪,已由司法机关立案侦查或按规定应移送司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
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单项选择题
案件风险信息发生后,案发机构应在()内以《案件风险信息快报》形式上报一级分行;案发机构所在一级分行在案件风险发生后的()内以《案件风险信息快报》形式向总行进行报告。
A.6小时;6小时
B.12小时;12小时
C.24小时;24小时
D.48小时;48小时 -
单项选择题
根据《中国建设银行违规处置管理办法(2017年版)》,违规事件分级标准中,监管罚款单笔检查处罚()元(含)以上、100万元以下,构成严重违规。
A.50万
B.30万
C.80万 -
多项选择题
内控合规部负责组织相关部门调查()案件。
A.监管一类
B.监管二类
C.贿赂类
D.其他类
