单项选择题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
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单项选择题
证券公司必须将其()、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
A.证券经纪业务
B.证券融资业务
C.证券投资咨询业务
D.证券监督管理业务 -
单项选择题
下列说法不正确的是()。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资 -
单项选择题
关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.按照约定辅助客户作出投资决策
C.直接或间接获取经济利益的经营活动
D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
