单项选择题
在向证监会提交申报材料后,取得批文前,项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形,需要撤回申请时,项目组填写“项目结束(终止)申请表”,经()撤回已上报材料。
A.经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总经理审批后
B.经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总经理审批后
C.经综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后
D.经投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总经理审批后
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单项选择题
投资咨询人员:是指具备相关知识、具有()资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
A.证券投资咨询执业
B.一般业务
C.无需资格 -
单项选择题
在以下客户服务相关内容中,哪一项不是资产管理部的职责()。
A.负责理财客户信息的管理与维护
B.负责理财产品的信息披露
C.负责TA登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作
D.负责客户对账单的投递 -
单项选择题
公司法人清算权限管理包括:包括()权限设置管理、PROP平台和IST平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。
A.金证账户管理系统
B.基金代销系统
C.新意综合管理平台
D.金证新一代交易系统
