单项选择题
投资主办人不予通过年检的情形有（）。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.购买人风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门 -
单项选择题
下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
