多项选择题
验证工作应在整改结束后进行,即对整改结果与监管规则和内部规章的一致性,以及已采取整改措施的()进行验证。
A.真实性
B.有效性
C.及时性
D.复杂性
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单项选择题
一级分行合规部门应对建设银行整改情况向全行通报,指出存在的问题,提出改进建议,总结、表扬整改工作中好的经验和做法,促进整改。通报应至少每()一次,并抄报总行。
A.一个月
B.三个月
C.半年
D.一年 -
单项选择题
违规整改的总结报告。总行内控合规部应根据相关议事规则,总结全行整改情况,定期向()报告;各分行合规部门应定期总结建设银行行整改情况,向建设银行管理层报告。
A.董事会、监事会、高管层
B.董事会、监事会、管理层
C.董事会、监事会、股东会
D.董事会、股东会、风控会 -
多项选择题
合规部门应充分利用()、()和()所暴露出的问题,及时向有关部门或分支机构发送风险提示。
A.审计
B.检查发现
C.整改
D.制度
