相关考题
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多项选择题
客户洗钱风险等级分为（）、低风险。
A.禁入类
B.瑕疵类
C.高风险
D.中风险 -
多项选择题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示 -
多项选择题
合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
A.评估
B.应对
C.监测
D.处置
